从行政处罚到司法追责！赣锋锂业涉嫌内幕交易罪单位犯罪被起诉 此前公司及高管曾被罚没400余万元

对于此次移送起诉，赣锋锂业在公告中明确表示，该事项系在江西证监局行政处罚基础上开展的后续正常司法程序，公司理解并尊重司法机关依法履职的行为。

每经记者注意到，在此之前，赣锋锂业已针对该内幕交易事项完成了行政处罚的相关整改，不仅按规定及时履行了信息披露义务，还足额缴纳了相关罚没款项。

赣锋锂业公告中强调，截至目前，公司各项生产经营活动保持正常有序运行，本次涉案事项为公司前期已披露的特定历史事件，预计不会对公司正常的生产经营产生影响。

不过，作为一家市值超千亿元的锂电龙头企业，此次涉嫌单位犯罪被起诉，对赣锋锂业的市场声誉是否会带来影响，还有待观察。

该案件对赣锋锂业此前受到证监部门处罚的高管，是否会带来影响？赣锋锂业上述人士对此未作回复。

赣锋锂业在公告中提醒投资者理性投资，注意投资风险。公司也表示，将持续关注上述事项的进展情况，并严格按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。

因涉内幕交易*ST江特，公司董事长及董秘同步领罚

此次赣锋锂业被移送起诉，源于一起发生在2020年的内幕交易事件，而这一事件早已在2024年迎来了监管层面的行政处罚。

2022年7月1日，赣锋锂业首次收到中国证监会的《立案告知书》。告知书显示，因涉嫌A股某上市公司股票二级市场内幕交易，证监会已于2022年1月24日决定对公司立案。

彼时，赣锋锂业董事长李良彬独家回复《每日经济新闻》记者时透露，公司被证监会调查，主要原因是在与江特电机洽谈并购事宜期间，购买了江特电机的股票。

随后，案件调查逐步推进。2022年12月6日，赣锋锂业收到中国证监会江西监管局出具的《行政处罚事先告知书》。而直至2024年7月5日，赣锋锂业才正式收到江西证监局下发的《行政处罚决定书》，这起内幕交易案的细节也随之公之于众。

经江西证监局查明，这起内幕交易的核心涉及江特电机（*ST江特）的非公开发行股票事项。2020年4月29日，江特电机因连续两年净利润为负值被深交所实行“退市风险警示”，为化解退市风险，江特电机于6月8日向袁州区政府呈报相关措施报告，提及引进战略投资者等内容。不晚于2020年6月9日，江特电机相关高管开始推进引进战略投资者事宜，该事项可能导致公司控股股东及实际控制人变更，属于法定内幕信息，内幕信息敏感期为2020年6月9日至2020年8月13日。

在袁州区政府的推动下，赣锋锂业于2020年6月起与江特电机接洽，并在6月18日由时任董事长李良彬、时任董事会秘书欧阳明等人赴江特电机考察交流。作为内幕信息知情人，李良彬、欧阳明在知悉内幕信息后，受李良彬决策安排，由欧阳明具体负责，证券部员工操作，赣锋锂业证券账户在敏感期内进行了*ST江特股票的交易。

交易记录显示，2020年6月22日，赣锋锂业向该证券账户转入3000万元；6月23日至7月2日期间，累计买入*ST江特股票1567.77万股，买入金额约2648.38万元；7月8日至9日全部卖出，卖出金额约2763.29万元，最终获利110.53万元。

江西证监局认定，赣锋锂业的上述行为违反了《中华人民共和国证券法》相关规定，构成内幕交易行为。其中，李良彬作为直接负责的主管人员，欧阳明作为其他直接责任人员，均需承担相应责任。基于此，监管部门作出处罚决定：没收赣锋锂业违法所得110.53万元，并处以331.59万元罚款；对李良彬给予警告，并处以60万元罚款；对欧阳明给予警告，并处以20万元罚款，合计罚没金额达400余万元。

赣锋锂业在当时的公告中表示，案件行政执法程序已处理完毕，该处罚未构成重大违法强制退市情形，公司生产经营正常，并向广大投资者致以诚挚歉意，承诺将吸取教训，强化内部治理规范性。