超20家银行官宣！多位行长兼任首席合规官 开年以来，银行业迎来一轮首席合规官的任职潮。《国际金融报》记者注意到，截至3月5日，年内已有建设银行、交通银行、兰州银行、宁波银行等超20家银行机构发布公告，宣布首席合规官人选。记者梳理公告发现，多家机构选择由行长... 陈布斯2026-03-0618 阅读0 评论
强化合规管理 多家上市银行首席合规官到任 为积极响应监管要求，近期多家上市银行官宣首席合规官到任。2月28日，包括建设银行（601939.SH）、交通银行（601328.SH）、浙商银行（601916.SH）、青农商行（002958.SZ）、兰州银行（001... 陈布斯2026-03-0514 阅读0 评论
进一步遏制规避行为 中国稀土相关管制公告五大重点梳理 10月9日，中国商务部发布《关于对境外相关稀土物项实施出口管制的公告》（下称“《物项公告》”）《关于对稀土相关技术实施出口管制的公告》（下称“《技术公告》”）。二者进一步完善了我国对相关受管制的稀土物项及相关技术（以... 陈布斯2025-10-11109 阅读0 评论
百亿私募红筹投资网下打新再被限 研究员一人就能拍板报价 正如私募业内人士所言，参与网下打新不再是简单的“抽奖”，而是一项需要专业定价能力、完备内控体系和严谨合规文化作为准入门槛的高阶业务。中证协近日披露了一则自律措施决定书，决定将百亿私募红筹投资列入网下投资者限制名单六... 陈布斯2025-09-18157 阅读0 评论
严守保密“高压线” 科技大厂动真格 9月8日深夜，小米中国区市场部总经理王腾因泄露公司机密信息而被辞退的消息冲上微博热搜第一位。此后，王腾接连两天通过社交网络公开回应辞退传闻，并表示“没有窃取公司机密出售，没有收人钱财。有失职行为，在深刻反省中，但没... 陈布斯2025-09-10141 阅读0 评论
又一家营业部违规揽客被罚，营业部与分公司负责人同遭罚 距离上次遭罚不到两个月时间，华西证券又因营业部违规展业收到监管罚单。5月23日，浙江证监局一日连开三罚单，罚单显示，因员工委托证券经纪人以外的第三方招揽客户，监管部门对华西证券义乌商城大道证券营业部、营业部负责人... 陈布斯2025-05-26231 阅读0 评论
