又一家营业部违规揽客被罚，营业部与分公司负责人同遭罚 距离上次遭罚不到两个月时间，华西证券又因营业部违规展业收到监管罚单。5月23日，浙江证监局一日连开三罚单，罚单显示，因员工委托证券经纪人以外的第三方招揽客户，监管部门对华西证券义乌商城大道证券营业部、营业部负责人... 陈布斯2025-05-2652 阅读0 评论
占用必须还、整改有期限、退市不免责！大股东资金占用整改进行时 沪市上市公司资金占用个案进入攻坚化解阶段。5月23日晚，ST东时(603377)、*ST华微(600360)、*ST龙宇(603003)、*ST观典(688287)4家公司收到交易所工作函，要求其尽快清收控股... 陈布斯2025-05-2647 阅读0 评论
又被罚！这家第三方投顾怎么了？ 第三方投顾机构再次被罚。5月21日，广东证监局披露一则罚单，慧研智投科技有限公司广州分公司（简称“慧研智投广州分公司”）因部分营销内容存在暗示保证收益的情形、投资者适当性管理执行不到位等4项违规行为，被广东证监局责... 陈布斯2025-05-2552 阅读0 评论
