贷款管理乱象何时休？贵州银行天柱支行收20万罚单，时任客户经理被终身禁业 国家金融监督管理总局黔东南监管分局3月6日披露行政处罚信息公开表，剑指贵州银行股份有限公司天柱支行及其相关责任人。因贷款管理不到位，贵州银行股份有限公司天柱支行被罚款20万元，时任贵州银行股份有限公司天柱支行行长... 陈布斯2026-03-114 阅读0 评论
严管发行承销！沪深交易所联合发布 来看三大要点 发行承销环节迎来新规。2月6日，沪深交易所分别对《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第2号——发行承销违规行为监管》《深圳证券交易所发行与承销业务指引第3号——发行承销违规行为监管》（以下统称《发行承销违规行... 陈布斯2026-02-1061 阅读0 评论
罚单创“史上最重”！证监会严查私募机构瑞丰达 证监会再出手。近日，证监会对浙江瑞丰达资产管理有限公司（以下简称“瑞丰达”）及关联私募机构、实际控制人孙伟等相关责任人员违法违规行为作出行政处罚，共罚没2800余万元，5名责任人员领罚款1300余万元，瑞丰达实际控... 陈布斯2026-01-2556 阅读0 评论
因资金占用、信息披露违规 协鑫能科及相关责任人收警示函|速读公告 财联社12月29日讯（记者刘建）今日晚间，协鑫能科（002015.SZ）发布公告，因存在多项违规行为，公司及相关责任人今日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局出具的警示函。具体来看，相关违规事项主要涉及资金占用与... 陈布斯2026-01-0149 阅读0 评论
募资现金管理数次超额、超期 航发控制及财务总监收警示函|速读公告 财联社12月12日讯（记者梁祥才）航发控制（000738.SZ）因募集资金现金管理数次超额、超期，关联交易超期未审议，公司及财务总监闫聪敏被采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。今日晚间，航发... 陈布斯2025-12-1385 阅读0 评论
起底私募乱象：同日反向交易 拉抬打压股价操纵市场 因盘中拉抬打压股价、同日反向交易无决策记录等四项违规行为，浙江浩坤昇发资产管理有限公司（以下简称“浩坤昇发”）日前被浙江证监局处罚。多位受访业内人士表示，上述违规在私募机构中相当典型。不仅侵蚀投资者信任，还存在加剧... 陈布斯2025-11-20109 阅读0 评论
又一百亿私募被拉入“黑名单”！红筹投资被限制打新半年 又一家百亿级私募，被列入网下投资者限制名单。近日，中国证券业协会（简称“中证协”）披露一则自律措施决定书称，决定将百亿级私募红筹投资列入网下投资者限制名单六个月，并予以警示。据该决定书，上交所今年3月开展网下投资者... 陈布斯2025-09-18110 阅读0 评论
又被罚！这家第三方投顾怎么了？ 第三方投顾机构再次被罚。5月21日，广东证监局披露一则罚单，慧研智投科技有限公司广州分公司（简称“慧研智投广州分公司”）因部分营销内容存在暗示保证收益的情形、投资者适当性管理执行不到位等4项违规行为，被广东证监局责... 陈布斯2025-05-25243 阅读0 评论
