最新涉嫌信披违规、违规调配资金，卓然股份遭“二连”处罚：公司及实控人被立案、董事长等三高管收警示函 12月19日晚间，卓然股份（688121）发布公告，公司及实际控制人张锦红因涉嫌信息披露违法违规等事项于2025年12月19日收到中国证券监督管理委员会出具的《立案告知书》。中国证监会决定对公司及实际控制人张锦红立... 陈布斯2025-12-221 阅读0 评论
一致行动人认定也能出错？！塔牌集团多名股东收警示函、监管函 塔牌集团12月12日晚间公告，公司多名股东其管理人收到了广东证监局下发的警示函和深圳证券交易所下发的监管函。公告显示，2025年10月28日，塔牌集团相关股东提交《简式权益变动报告书》，10月30日公司据此披露称... 陈布斯2025-12-1519 阅读0 评论
募资现金管理数次超额、超期 航发控制及财务总监收警示函|速读公告 财联社12月12日讯（记者梁祥才）航发控制（000738.SZ）因募集资金现金管理数次超额、超期，关联交易超期未审议，公司及财务总监闫聪敏被采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。今日晚间，航发... 陈布斯2025-12-1323 阅读0 评论
违规增持触及红线，中设股份控股股东之一致行动人收函，前三季度亏超2600万元 11月13日，中设股份（002883）公告，公司控股股东之一致行动人无锡炬航投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“炬航投资”)近日收到江苏证监局下发的《江苏证监局关于对无锡炬航投资合伙企业(有限合伙)采取出具警示函措... 陈布斯2025-11-1543 阅读0 评论
上交所出手！热门稀土股突发！ 资金被关联方占用，监管出手！10月13日晚，北方稀土（600111）公告透露，公司于当日收到内蒙古证监局下发的警示函。根据警示函，北方稀土资金被关联方占用，且北方稀土未按相关规定履行信息披露义务。警示函显示，... 陈布斯2025-10-1587 阅读0 评论
标普中国被北京证监局出具警示函 北京证监局对标普信用评级（中国）有限公司采取出具警示函的监管措施。罚单显示，标普中国在从事证券评级业务过程中，存在未遵循一致性原则、未按要求进行信息披露等问题，违反相关规定。监管部门要求，标普信评需自收到决定书起立即... 陈布斯2025-10-0171 阅读0 评论
国盛证券一营业部遭警示 据吉林证监局5月15日披露，国盛证券有限责任公司长春景阳大路证券营业部被出具警示函。经查，吉林证监局发现该营业部存在以下问题：一是未有效履行适当性管理职责，对个别投资者的个人信息核查不充分。二是对客户异常交易行为的... 陈布斯2025-05-17149 阅读0 评论
精准打击“绕标套现”两大头部券商收监管函 4月23日，广西证监局发布了对光大证券南宁金浦路证券营业部采取出具警示函措施的决定，直指该营业部存在为客户“绕标套现”提供便利的行为。这一监管动态并非孤立事件。《每日经济新闻》记者在梳理银河证券前不久发布的2024... 陈布斯2025-04-26162 阅读0 评论
