连收3张警示函，中金财富营业部遭监管点名 4月30日，大连证监局连发3张警示函，均指向中金财富员工代客理财等问题。上海证券报记者梳理发现，4月以来券商监管持续加码，执法全面穿透至个人，并呈现“穿透个人、追溯旧账、严打营销乱象”三大特征。监管层对违规从... 陈布斯2026-05-0323 阅读0 评论
都是“食言”惹的祸！永安林业一日遇两监管“大事”：补偿义务人遭公开谴责，间接控股股东被警示 4月3日，永安林业（000663）一日遇上两件监管“大事”：同样是因为“食言”，两业绩补偿义务人遭深交所公开谴责，公司间接控股股东被福建证监局警示。业绩补偿义务人“违诺”遭公开谴责4月3日，深交所发布关于对苏加... 陈布斯2026-04-0541 阅读0 评论
天元宠物：因募资使用违规，公司及三名高管收警示函 3月20日晚间，天元宠物（301335.SZ，杭州天元宠物用品股份有限公司）发布关于收到中国证券监督管理委员会浙江监管局行政监管措施决定书的公告。根据公告显示，因公司在6亿元闲置募集资金现金管理授权到期后，未及时... 陈布斯2026-03-2334 阅读0 评论
中审华会所及签字会计师收警示函，对津药药业外购项目管理的审计程序执行不到位 2月4日，天津证监局发布《关于对中审华会计师事务所（特殊普通合伙）及张学兵、李媛采取出具警示函措施的决定》。经查，中审华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审华”）对津药药业股份有限公司（以下简称“津药药... 陈布斯2026-02-0764 阅读0 评论
海量财经丨一纸警示函两种命运：鹏欣资源盈利回暖 *ST岩石濒临退市 2月3日，上海证券交易所对*ST岩石（600696）和鹏欣资源（600490）开出监管警示函，指向两家公司董事会秘书职位长期空缺的相同违规行为。违规警示背后监管警示显示，两家公司董秘职位均长期处于空缺状态... 陈布斯2026-02-06102 阅读0 评论
全票否决！影响年报披露 振芯科技董事会拒绝提前换届 公司日前刚收警示函 振芯科技（300101）日前发布公告，公司于1月16日召开董事会，会上《关于股东提请召开临时股东会的议案》遭到全票否决。据悉，公司于2026年1月7日收到控股股东成都国腾电子集团有限公司（以下简称“控股股东”）发... 陈布斯2026-01-19100 阅读0 评论
因资金占用、信息披露违规 协鑫能科及相关责任人收警示函|速读公告 财联社12月29日讯（记者刘建）今日晚间，协鑫能科（002015.SZ）发布公告，因存在多项违规行为，公司及相关责任人今日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局出具的警示函。具体来看，相关违规事项主要涉及资金占用与... 陈布斯2026-01-0179 阅读0 评论
涉嫌信披违规、违规调配资金，卓然股份遭“二连”处罚：公司及实控人被立案、董事长等三高管收警示函 12月19日晚间，卓然股份（688121）发布公告，公司及实际控制人张锦红因涉嫌信息披露违法违规等事项于2025年12月19日收到中国证券监督管理委员会出具的《立案告知书》。中国证监会决定对公司及实际控制人张锦红立... 陈布斯2025-12-22106 阅读0 评论
一致行动人认定也能出错？！塔牌集团多名股东收警示函、监管函 塔牌集团12月12日晚间公告，公司多名股东其管理人收到了广东证监局下发的警示函和深圳证券交易所下发的监管函。公告显示，2025年10月28日，塔牌集团相关股东提交《简式权益变动报告书》，10月30日公司据此披露称... 陈布斯2025-12-1598 阅读0 评论
募资现金管理数次超额、超期 航发控制及财务总监收警示函|速读公告 财联社12月12日讯（记者梁祥才）航发控制（000738.SZ）因募集资金现金管理数次超额、超期，关联交易超期未审议，公司及财务总监闫聪敏被采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。今日晚间，航发... 陈布斯2025-12-13117 阅读0 评论
